La OCC anuncia medidas de cumplimiento para septiembre de 2026

WASHINGTON—La Oficina del Contralor de Moneda (OCC) anunció hoy acciones de cumplimiento para septiembre de 2026.

La OCC utiliza acciones coercitivas contra la parte afiliada de una institución (IAP) para disuadir, fomentar la corrección o prevenir violaciones, prácticas inseguras o inadecuadas o incumplimientos del deber fiduciario. Las acciones de ejecución contra los IAP fortalecen la responsabilidad de las personas por su conducta en relación con los asuntos de un banco. El término “parte institucional afiliada” o IAP se define en 12 USC 1813(u) e incluye directores, funcionarios, empleados y accionistas mayoritarios de bancos. Las órdenes de prohibición prohíben a una persona participar en los asuntos de un banco u otra institución según se define en 12 USC 1818(e)(7). La OCC tomó las siguientes acciones contra los IAP:

• Orden de alejamiento contra Zena Montejano, Ex banquero del centro de contacto personal con sede en Corona, California, para US Bank, NA, Cincinnati, Ohio, por malversar aproximadamente $ 329,088 del banco. (Documento No. AA-ENF-2026-38.)
• Orden de prohibición contra Jorge Troncoso, ex sucursal bancaria en una sucursal de PNC Bank, NA, Wilmington, Delaware, en Houston, Texas, por realizar débitos no autorizados a varias cuentas de clientes. El banco sufrió una pérdida de al menos 74.550 dólares. (Expediente No. AA-ENF-2026-6.)

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Todas las acciones de aplicación de la ley públicas de la OCC tomadas desde agosto de 1989 están disponibles para descargar consultando la base de datos de acciones de aplicación de la ley con capacidad de búsqueda en

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